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違法約定保底條款無效

更新時間:2013-12-11   編輯:Admin  瀏覽次數:0

發布時間:2007-12-30 11:28:09

事 件
    2006年8月,劉某找到老鄉曾某,提出合伙煎松光油賺錢,曾某認為自己是外行不愿承擔風險,只肯出資4000元,但不參與經營與分紅,到年底凈得利潤2000元。急需資金的劉某當即答應了他,并以借條的方式載明了該內容。后由于所煎松光油不符合要求,劉某的經營被迫停產。2007年3月,曾某向劉某索要4000元本金和2000元利潤,劉某認為生意虧了本,沒有辦法兌現。曾某遂手持借條訴至法院。
判 決
    法院審理后認為,借條約定的內容屬于合同保底條款,該約定無效??悸塹皆巢⑽詞導什斡刖?,其所投入資金實為借貸關系,因此判決劉某歸還曾某4000元借款本金,而對曾某要求支付“利潤”的請求則不予支持。
評 析
    本案涉及保底條款的認定及其效力問題。
    合同中的保底條款,通常是指一方投資但不承擔風險、無論盈虧均要收回其出資和收取利潤的條款。保底條款有多種表現形式,被保底人既可以參與共同經營,也可以不參與;既可以約定有利潤時按一定比例分取利潤,也可以約定分得固定數額的利潤。但無論何種形式,不承擔經營虧損的責任和風險都是保底條款的基本特征。
    本案中雙方約定曾某只出資不經營,年底凈得利潤,顯然屬于保底條款。那么,保底條款的效力究竟如何呢?對此存在不同觀點。筆者認為,“意思自治”固然是合同法的基本原則,但法律的宗旨是?;ず賢筆氯說暮戲ㄈㄒ?,維護社會經濟秩序,這種?;びΦ筆僑?、公平、公正的,而保底條款大多是一方利用另一方急需資金的心理,在不公平的狀態下約定的,這種約定將風險完全歸于一方,違反了合同權利和義務相一致的原則,背離了商事活動的本質,干擾了正常經濟秩序,因此應當認定為無效。
    從我國現有法律規定和司法實踐來看,總體上傾向于否定保底條款的效力。最高人民法院1990年11月12日頒布的《關于審理聯營合同糾紛案件若干問題的解答》,首次明確規定聯營合同中的保底條款無效。認定無效的理由主要是,保底條款違背了聯營活動中應當遵循的共負盈虧、共擔風險的原則,損害了其他聯營方和聯營體的債權人的合法權益?!敖獯稹被谷銜?,當企業法人、事業法人作為被保底人向聯營體投資時,實際上是明為聯營、實為借貸,違反了有關企業間不得拆借的金融法規,故無效。
(董先玲) 
鏈 接
    最高人民法院《關于審理聯營合同糾紛案件若干問題的解答》
    四、聯營合同中的保底條款,通常是指聯營一方雖向聯營體投資,并參與共同經營,分享聯營的盈利,但不承擔聯營的虧損責任,在聯營體虧損時,仍要收回其出資和收取固定利潤的條款。保底條款違背了聯營活動中應當遵循的共負盈虧、共擔風險的原則,損害了其他聯營方和聯營體的債權人的合法權益,因此,應當確認無效?!笠搗ㄈ?、事業法人作為聯營一方向聯營體投資,但不參加共同經營,也不承擔聯營的風險責任,不論盈虧均按期收回本息,或者按期收取固定利潤的,是明為聯營,實為借貸,違反了有關金融法規,應當確認合同無效?!?

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